تخطي للذهاب إلى المحتوى

قوانين ولوائح هيئة أسواق المال - دولة الكويت

0 %

تم الإكمال

محتوى الدورة

قوانين ولوائح هيئة أسواق المال - دولة الكويت

0 %
10 XP
السابق التالي
ملء الشاشة مشاركة

تمرين


التقييم
0 0

لا توجد تعليقات حالياً.

المشاركة في الدورة
لتكون أول من يترك تعليقاً.

يجب عليك التسجيل في الدورة لإضافة وعرض الملاحظات.
1. ما عدد الأيام اللازمة ليتمكن الشخص المرخص له من إبلاغ العميل بالخطوات المتخذة استجابة لإحدى الشكاوى؟
7 14 21 30
2. أي مما يلي يعد من المسائل التي يتم النظر فيها من قبل مجلس التأديب:
شكاوى العملاء تعارض المصالح التظلمات المرفوعة عن قرارات البورصة المصالح المباشرة للأعضاء
3. ما هي الأحوال التي يتعين فيها على البورصة إخطار الهيئة على وجه السرعة؟
شكوى تجاه أحد أعضائها عدم قدرة أحد أعضائها على الالتزام بضوابط الموارد المالية انتهاك أمن المعلومات من قبل أحد أعضائه تداول الأوارق المالية بأسعار مغايرة لأسعار السوق
4. من أجل تحقيق الأهداف، يجوز للهيئة رفع دعاوى تتعلق بتطبيق أحكام القانون، حدد أي من الدعاوى التالية التي لا يمكن رفعها من قبل الهيئة:
المدنية التجارية الجنائية الادارية
5. متى يجب على وكالة المقاصة إخطار الهيئة عن فرض رسوم؟
بشكل فوري خلال يومين عمل خلال خمسة أيام عمل خلال ثلاثون يوما
6. أي مما يلي يعتبر وظيفة واجبة التسجيل؟
مسؤول التدقيق الخارجي رئيس مجلس الادارة محاسب المدير المالي
7. أي مما يلي يجب أن يكون جزءاً من نظام الرقابة الشرعية للشخص المرخص له بالعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية؟
مسؤول التدقيق الشرعي هيئة الرقابة الشرعية وحدة تدقيق شرعي داخلي مراقب حسابات مستقل
whatsapp