تخطي للذهاب إلى المحتوى

قوانين ولوائح هيئة أسواق المال E

0 %

تم الإكمال

محتوى الدورة

قوانين ولوائح هيئة أسواق المال E

0 %
10 XP
السابق التالي
ملء الشاشة مشاركة

Assessment

محتوى الدورة
1. ما هي الأحوال التي يتعين فيها على البورصة إخطار الهيئة على وجه السرعة؟
شكوى تجاه أحد أعضائها ‌عدم قدرة أحد أعضائها على الالتزام بضوابط الموارد المالية انتهاك أمن المعلومات من قبل أحد أعضائها تداول الأوراق المالية بأسعار مغايرة لأسعار السوق
2. عدد الأيام اللازمة ليتمكن الشخص المرخص له من إبلاغ العميل بالخطوات المتخذة استجابة لإحدى الشكاوى؟
7 14 21 30
3. :الرسوم والعمولات التي يتقاضاها الشخص المرخص له لإدارة محفظة الاستثمار يجب أن تكون
رسوم ثابتة بغض النظر عن الربحية ‌تتعلق بإنشاء محفظة استثمارية ‌يتم الدفع في حالة كون المحفظة مربحة معقولة ومتسقة مع طبيعة الخدمات
4. في أي وقت يجب على الشخص المرخص له تزويد العميل بشروط تقديم الخدمات؟
قبل تقديم أي من الخدمات في تاريخ بدء الخدمات خلال أسبوع عقب بدء الخدمات خلال شهر واحد عقب بدء الخدمات
5. :يتعين على مجلس إدارة الشركة محل العرض تقديم ردها على عرض الاستحواذ إلى الهيئة في غضون
ثلاثة أيام عمل خمسة أيام عمل سبعة أيام عمل عشرة أيام عمل
6. في أي من الأحوال التالية يجوز للشركة المدرجة تأجيل الإفصاح عن معلومة جوهرية؟
عدم تأثير المعلومة على سعر السهم عندما تكون المعلومة سرية عند موافقة الهيئة على التأجيل الإضرار بسرية مفاوضات أو إجراءات تمهيدية لصفقة
7. :لا يجوز للمؤسسين التصرف في أسهمهم خلال
ستة أشهر قبل وستة أشهر من تاريخ قيد الشركة في السجل التجاري سنة مالية واحدة من قيد الشركة في السجل التجاري اثنا عشر شهرا بعد أول بيان مالي سنتان ماليتان من تاريخ قيد الشركة في السجل التجاري
8. :ما هي المدة التي يجب على كل مساهم تصل نسبة ملكيته بشكل مباشر أو غير مباشر إلى 20 % أو أكثر من أسهم الشركة عدم التصرف في نسبة لا تقل عن 20 %من هذه الأسهم
ستة أشهر سنة سنة وستة أشهر سنتين
9. أي مما يلي لا يعد نشاطا من أنشطة أنظمة الاستثمار الجماعي؟
قبول الأموال عن طريق الوكالة تمديد الائتمان الاستثمار في الأسهم الأجنبية قبول الودائع
10. :يجوز للشخص المرخص له استثناء قبول التعامل بمبالغ نقدية سائلة من العميل لغرض استثماري وذلك عند
قيامه بعمليات سداد تمت من قبل أطراف ليست ذات علاقة سداد مبلغ قيمته 1000 دينار كويتي أو أقل سداد الرسوم غير القابلة للاسترداد سداد الرسوم الدورية
11. :عند تحديد الشركات القواعد التي لم يتم الالتزام بها، فهذا يعرف ب
الالتزام أو التفسير الالتزام أو الشكوى الالتزام أو الدعم الدعم أو التفسير
12. Which of the following is one of the issues that are considered by the Disciplinary Board:
شكاوى العملائ تعارض المصالح التظلمات المرفوعة عن قرارات البورصة المصالح المباشرة لألعضاء
<p><br></p>
التقييم
0 0

لا توجد تعليقات حالياً.

المشاركة في الدورة
لتكون أول من يترك تعليقاً.

يجب عليك التسجيل في الدورة لإضافة وعرض الملاحظات.
whatsapp