قوانين ولوائح هيئة أسواق المال - دولة الكويت

·     معرفة أهداف الهيئة

·     معرفة نطاق أنشطة الهيئة

·     فهم ما هي الوظائف واجبة التسجيل الواجب تسجيلها لدى الهيئة

·     فهم المخاطر المتعلقة بمخاطر الائتمان، مخاطر السوق، مخاطر السيولة، ومخاطر العمليات

·     معرفة الأحكام المتعلقة بشكاوي العملاء

·     معرفة التزامات الشخص المرخص له بشأن تقارير العملاء وتقارير الهيئة

1.     الهيكل التنظيمي

2.     أسواق الأوراق المالية ووكالات المقاصة

3.     الأشخاص المرخص لهم والأشخاص المسجلون

4.     أموال وأصول العملاء

5.     أخلاقيات العمل

6.     الاندماج والاستحواذ

7.     الإفصاح والشفافية

8.     التعامل في الأوراق المالية

9.     قواعد الإدراج

10.  أنظمة الاستثمار الجماعي

11.  نزاهة السوق

12. حوكمة الشركات